Blocco implacabile ed extraterritoriale
EFG International ha accettato di pagare circa 3,7 milioni di $ per risolvere le accuse secondo cui la banca privata svizzera ha violato le implacabili misure USA contro Cuba e contro individui di altre nazioni incluse nelle liste nere, ha detto il Dipartimento del Tesoro USA.
Tra il 2014 e il 2018, EFG, con sede a Zurigo, avrebbe elaborato 868 transazioni di titoli per clienti a Cuba e per un cittadino cinese incluso nella lista nera, ha detto giovedì l’Ufficio per il Controllo dei Beni Esterni del Tesoro. In totale, le transazioni illecite ammontavano a 30,4 milioni di $.
EFG, che ha circa 40 filiali globali, ha anche elaborato cinque pagamenti di dividendi nel 2023 per un’altra persona soggetta alle sanzioni imposte contro la Russia all’estero.
Gli USA hanno un “embargo economico totale” contro Cuba, riporta il Wall Street Journal, pur riconoscendo che si tratta di una istituzione bancaria privata registrata in un altro paese.
EFG, una banca privata con circa 146500 milioni di franchi svizzeri, o 165700 milioni di $, in attività sotto gestione fino al giugno scorso, offre una gamma di servizi finanziari, compresa la banca, l’investimento, la gestione patrimoniale e il brokerage di titoli a clienti istituzionali e individuali in tutto il mondo.
Le sue controllate in vari paesi hanno acquistato e venduto titoli per conto di clienti stranieri attraverso conti generali con custodi USA e altri partecipanti al mercato.
Un portavoce di EFG ha dichiarato via e-mail che la società ha fatto divulgazioni all’OFAC nel 2017 e nel 2023 e che il suo accordo non avrà un impatto materiale sui bilanci dell’azienda, aggiungendo che l’importo dell’accordo “riflette la determinazione dell’OFAC che il comportamento di EFG non è stato grave, divulgato volontariamente e riconosce le importanti azioni correttive di EFG”.
EFG ha anche limitato i conti dei clienti inclusi nella lista nera sotto le sanzioni USA e ora richiede l’approvazione del proprio dipartimento di conformità per qualsiasi attività di conto di altri clienti che, sebbene non siano nella lista nera, presentano un maggiore rischio di sanzioni, secondo l’accordo.
(Con informazioni da Wall Street Journal)
Bloqueo implacable y extraterritorial: Multan a banco suizo por transacciones con Cuba
EFG International acordó pagar alrededor de 3,7 millones de dólares para resolver las acusaciones de que el banco privado suizo violó las implacables medidas de Estados Unidos contra Cuba y contra individuos de otras naciones incluidas en la lista negra, dijo el Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
Entre 2014 y 2018, EFG, con sede en Zurich, supuestamente procesó 868 transacciones de valores para clientes en Cuba y para un ciudadano chino incluido en la lista negra, dijo el jueves la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro.
EFG, que tiene alrededor de 40 filiales globales, también procesó cinco pagos de dividendos en 2023 para otra persona bloqueada por las sanciones impuestas contra Rusia en el extranjero.
Estados Unidos tiene un “embargo económico integral” contra Cuba dice el Wall Street Journal, a la vez que reconoce que se trata de una institución bancaria privada registrada en otro país.
EFG, un banco privado con alrededor de 146.500 millones de francos suizos, o 165.700 millones de dólares, en activos bajo gestión hasta junio pasado, ofrece una gama de servicios financieros, incluyendo banca, inversión, gestión de activos y corretaje de valores a clientes institucionales e individuos en todo el mundo.
Sus subsidiarias en varios países compraron y vendieron valores en nombre de clientes extranjeros a través de cuentas generales con custodios estadounidenses y otros participantes del mercado.
Un portavoz de EFG dijo en un correo electrónico que la compañía hizo las divulgaciones a la OFAC en 2017 y 2023 y que su acuerdo no tendría un impacto material en los estados financieros de la empresa, y agregó que el monto del acuerdo “refleja la determinación de la OFAC de que la conducta de EFG fue no atroz, voluntariamente divulgado y reconoce las importantes acciones correctivas de EFG”.
EFG también restringió las cuentas de clientes incluidos en la lista negra bajo las sanciones de Estados Unidos, y ahora requiere la aprobación de su departamento de cumplimiento para cualquier actividad de cuenta de otros clientes que, aunque no están en la lista negra, presentan un mayor riesgo de sanciones, según el acuerdo.
(Con información de Wall Street Journal)
